率先建设智慧内控体系 构筑廉政风险“防控网”

2020-05-03 10:09 佚名

昨日上午,龙岗区行政事业单位内部控制建设工作现场会在宝龙街道举行,各区直单位和兄弟街道一起学习交流内部控制体系建设工作,认为宝龙街道内控体系建设经验值得借鉴和学习。据悉,宝龙街道在内控体系建设方面的探索在全市属于先行先试,涉及部门之多、监管业务之广、实施计划之细堪称先例,构筑了廉政风险“防护网”。

“宝龙街道在内控建设方面做得扎实,有思路,有亮点,有成效。”龙岗区区长代金涛对宝龙街道打造全覆盖信息化内控体系给予了高度评价,并指出,宝龙街道开发了内控信息系统,对固定资产的管理是一个非常好的办法。

宝龙街道成立三年多来,经济社会各项事业蓬勃发展。在此过程中,工作内容广、资金规模大、管理链条长、专业力量弱、廉政风险高等问题不断凸显。如何建设科学、合理的内部控制体系,规范财政资金使用,提高行政管理效能,杜绝违法违规行为,是摆在宝龙街道面前的重要任务。街道相关负责人表示,在党中央要求各级党政机关、企事业单位进一步增强廉政风险意识、向制度建设要长效的背景下,街道基层开展内控体系建设、构筑廉政风险“防控网”,既是深入把握党中央精神核心要义而形成的落实之举,也是深度契合宝龙当前发展形势需要而实施的创新之策,迫在眉睫,时不我待。

为此,宝龙街道以制度建设为抓手,聚焦巡察、审计发现的突出问题,梳理出40个关键流程和88个风险点,形成《宝龙街道内控体系现状诊断报告》,基本形成分事行权、分岗设权、分级授权等三权分设体系。制定并印发街道内部控制手册和内控制度汇编,先后新增或修改21项制度、规范25份审批表单、明确40个业务流程,形成覆盖街道全级、独具宝龙特色的内控制度体系,将管控关口前移,真正实现用制度管权、管人、管钱。目前,各部门、各社区已实现由“要我内控”到“我要内控”的观念转变,达成合力推动单位内控规范实施的共识,将内控意识贯穿于日常工作中。

宝龙街道将各项经济活动都装进“制度的笼子”里,锁住资金运行的“安全阀门”。当天会上,宝龙街道党工委书记马红介绍:“2018年下半年,我们开始探索建立以预算为主线、以资金为核心、以绩效为目标的内部控制体系,并在预算、收支、采购、资产、建设项目、合同管理等六大经济业务层面构建了系统化、程序化操作体系。经过一年多的探索和建设,初步概括为六个方面成效:一是立制度,财政管理更规范。二是强约束,预算管理更科学。三是用减法,审批流程更高效。四是做加法,关键环节更严格。五是建系统,信息共享更充分。六是重创新,固定资产管理更细致。”

“微腐败”“隐形腐败”一直是监督执纪的难点和盲点,一些钻空子、打“擦边球”又很隐蔽的行为,例如未验先付、应采未采、套取资金、假合同、资产漏登等违法违规行为,运用传统的人工监督难以对其形成有效防控。

如何运用内控信息化体系,及时预警廉政风险,通过公开透明的方式,对每笔资金的使用进行全流程留痕,避免出现暗箱操作?宝龙街道注重“未病先防”,将管控关口前移,使业务管理与财务管理有机结合,加强事前防范、事中控制、事后评价完善,形成了行之有效的“宝龙经验”。比如,将企业族谱大数据纳入内控系统,在采购过程中对供应商信息、股东结构、司法风险等进行实时查询,对异常情况进行风险预警,有效维护公平竞争的市场秩序。将商城比价大数据融入内控系统,通过多个电商平台实时了解同款商品报价和价格走势,确保政府采购更透明。通过人脸识别进行审批认证、手机登录,信息更安全。搭建内控资讯平台,保障及时获取最新政策法规等内控知识。

宝龙街道依托信息化构建的内控体系,很好地弥补了“人治”的不足。全程透明、可控,这就有利于事权和财权的匹配,资金管理更为客观、精准、及时、全面,从一定意义上来说,真正“把权力置于阳光之下”。

宝龙街道打造集数据采集、数据处理、监测管理、预测预警、应急指挥和可视化于一体的内控信息系统,实现了街道经济业务的数字化、自动化、智能化管控。这意味着“一个内控系统”取代了过去的“一支笔”审批,使所有经济活动都在党纪党规的框架下规范合理运行,借力科技形成了一套用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。

随着内控体系建设的逐步推进,宝龙街道即将进入内控信息化阶段,完成了包含预算、采购、资产、基建、报账、财务等多项业务管理功能在内的内控信息系统开发工作,并将于近期启动试运行。街道相关负责人认为,该信息系统将风险控制点嵌入到系统平台中,提供移动审核审批、移动数据查询、实时对账查询、合同到期提前预警等功能,打破部门间的业务管理桎梏,实现线上申报、线上审批、电子支付的全流程“无纸化”管理。通过该系统,形成了“业务+财务+管理”的一体化融合控制体系以及“数据+平台+标准规范”的集中化统一规范体系,最大程度减少人为操纵,保障各项规章制度有效落地,为规范资金使用、降低廉政风险提供了有力支撑。

目前,宝龙街道内部35个预算单位通过一个系统实现统一部署、统一维护,不仅有效降低建设运营成本,同时也实现了主管部门对经济业务的全流程全方位监督指导。在即将到来的街道机构改革过程中,宝龙街道在内控体系建设中利用的RFID射频技术,也将高效解决因负责人及办公地点变动所带来的资产盘点难题,提升固定资产信息化、规范化、高效化的管理水平。

内控建设永远在路上。下一步,宝龙街道将继续对标中央、省市区关于内控建设的相关要求,在完成单位内部横纵一体化的同时,积极响应、推动单位端与财政端一体化建设,努力打造内控体系“升级版”。

宝龙街道内控体系实施以来,打破了业务部门管理壁垒,对重点业务进行简化和流程再造。比如,对于同一项目,原来从请款、采购审核到签订合同需要经过5个-6个部门审批,流转多达19人次,审批周期最长14天,且存在同一项目在不同阶段需街道各级管理层重复签批的问题。如今审批周期压缩至1天,缩短92.9%;流转人次减少至9人次,降幅52.6%。

针对物资出入库管理不规范、库存账实不符,重采购轻管理、国有资产流失追责难等问题,宝龙街道利用RFID射频技术,通过手持移动终端实现3米-5米内上百件资产秒级盘点。

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